北交所三季度券商执业质量评价结果出炉：申万宏源跃居榜首 国联证券、西南证券排名“跳水”

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21世纪经济报道记者雷晨 实习生黎雨辰 北京报道

10月27日，北交所、全国股转公司发布了证券公司2022年第三季度执业质量情况评价结果。

结果显示，此次合计得分前十的券商为，申万宏源、安信证券、中信建投、长江证券、银河证券、民生证券、开源证券、财通证券、中泰证券及东北证券。

据悉，该评价体系主要由“专业质量得分”和“合规质量扣分”两大部分组成，具体从各券商保荐业务、发行并购业务，推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务、综合业务等方面进行考量。

和今年第二季度的排名相比，券商之间的角逐换位依旧激烈。21世纪经济报道记者统计发现，此次共46家券商实现了排名提升，32家券商名次变动的绝对值超过20名。

前十座次变动大

整体来看，此次共有101家券商参与排名。

身处执业水平“第一梯队”的券商，整体执业水平有所增长，前十名平均分由131.635分增至133.826分。排名第5和第4的银河证券、长江证券，分别在上季度排名第28位和第13位。

其中，申万宏源以148.32的综合得分，居于三季度执业评价排名榜首。对比二季度的130.02分，申万宏源的新增分数主要由北交所保荐业务贡献，其得分由上季度的1.5分大幅提升至10.5分。

排名提升最大的券商当属由二季度的90名“大跨步”至29名的东兴证券。

具体分数显示，下半年以来，东兴证券在北交所保荐与发行并购业务、股转系统业务上均实现了零的突破，其中股转系统推荐挂牌业务获6.67分，为总分的抬升做出了较大贡献。

此外，华福证券、西部证券分别进步了54名和43名。二季度时，华福证券在持续督导业务中被扣高达10分，成为了合规扣分最多的券商。而在三季度中，记者注意到，华福证券未出现任何扣分业务，一定程度反映出机构对合规问题的高度重视。

在一众券商于北交所、股转系统业务乘风破浪的同时，亦有券商在三季度相关业务的表现环比下滑。

譬如，上季度的“执业冠军”开源证券此次则跌至第7名，国联证券、西南证券“跳水”幅度相对较大，分别较上一季度下跌了55名和49名。

据悉，本次国联证券在北交所保荐业务方面被扣4分，西南证券在股转公司发行并购业务方面被扣4分。

头部券商布局加码

值得注意的是，头部券商对北交所、新三业务的“加码”，也在三季度中初显成效。

对比二季度排名，2022第三季度，中信证券、中金证券均在北交所保荐业务方面实现了从无到有的突破。

北交所官网显示，8月11日新芝生物的成功过会，让中信证券首次拥有了顺利保荐注册北交所的公司。10月以来，由中信证券保荐的宏宇包材、安达科技也先后通过受理，进入排队阶段。

天马新材于7月29日的过会，让中金证券在北交所保荐业务上也迈出了第一步。

中金公司相关负责人此前对21世纪经济报道记者表示，自北交所设立以来，中金公司将北交所业务作为公司层面重要战略方向，加以坚定布局与推动，通过多部门联动，致力于打造完善的北交所业务生态，实现业务的良性互动。

北交所业务在先前已较为丰富的中信建投，此次专业质量得分则进一步提升，由二季度的32.28分达到38.14分，整体排名再进一位。

此外，华泰证券、招商证券等大型券商，三季度虽仍无北交所业务落地，但在新三板推荐挂牌业务方面则首次开始推进，并体现在评价分数上。

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