江苏固德威电源科技股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东减持股份达到1%的提示性公告

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证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2021-050

股东卢红萍、倪祖根、郑加炫、方刚、卢进军（以下合称“出让方”）保证向江苏固德威电源科技股份有限公司（以下简称“固德威”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

● 本次询价转让价格为300.02元/股，转让股票数量为2,990,513股。

● 郑加炫、卢进军为固德威董事，方刚为固德威董事、高级管理人员，前述股东启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《实施细则》第六条规定的询价转让限制窗口期。

● 本次权益变动属于减持，不触及要约收购。

● 本次权益变动不会使控股股东、实际控制人发生变化。

● 本次询价转让后，卢红萍的持股比例由8.99%减少至7.95%，倪祖根的持股比例由6.04%减少至4.99%。

一、转让方情况

（一）出让方基本情况

截至2021年6月30日出让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：

本次询价转让的出让方中卢红萍、倪祖根为固德威持股5%以上的股东；郑加炫、卢进军为固德威董事，方刚为固德威董事、高级管理人员。

（二）本次询价转让数量

本次询价转让股份的数量为2,990,513股，占总股本的比例为3.40%，占出让方所持股份数量的比例为13.53%，转让原因为自身资金需求。

二、卢红萍、倪祖根持股权益变动情况

本次转让后，卢红萍持有上市公司股份比例将由8.99%减少至7.95%，减少比例为1.04%，倪祖根的持股比例由6.04%减少至4.99%，减少比例为1.05%。

（一）基本信息

卢红萍，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码为4201121969********。

倪祖根，中国国籍，无境外永久居留权，公民身份证号码为3205021957********。

（二）本次权益变动具体情况

（三）本次变动前后持有的股份数量及比例

（四）所涉后续事项

1、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或限制转让的情况；

2、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形及其相关承诺；

3、本次权益变动为减持，不涉及资金来源。

三、受让方情况

（一）受让方基本情况

本次询价转让受让方最终确定为11名，均在特定对象发送认购邀请文件名单内。

（二）询价过程

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2021年9月13日上午9:00至12:00，组织券商以传真方式或现场送达方式收到《认购报价表》合计12份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

根据机构投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的询价转让价格、询价对象及获配股票的程序和规则，确定本次询价转让的价格，300.02元/股，转让股份数量2,990,513股，交易金额897,213,710.26元。

（三）受让方实际受让数量

四、中信证券的核查过程及意见

组织券商中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

五、附件

《中信证券股份有限公司关于江苏固德威电源科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

特此公告。

江苏固德威电源科技股份有限公司

董事会

2021年9月18日

江苏固德威电源科技股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司：江苏固德威电源科技股份有限公司

股票上市地：上海证券交易所

股票简称：固德威

股票代码 ：688390

信息披露义务人：倪祖根

通讯地址：江苏省苏州市苏州新区向阳路2号

股份变动性质：股份减少

签署日期：2021年9月17日

声 明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关法律法规编制。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在江苏固德威电源科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在江苏固德威电源科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或授权任何单位或个人提供未在本报告书中所列载的信息和对本报告书做出任何解释和说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第一节 释义

注：本报告书中若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

公司名称：倪祖根

性别：男

国籍：中国，无境外永久居留权

身份证号码： 3205021957********

通讯地址：江苏省苏州市苏州新区向阳路2号

二、信息披露义务人拥有上市公司股份情况

截至本报告书签署之日，信息义务披露人在境内其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

第三节 权益变动的目的

一、本次权益变动的目的

本次权益变动的原因是信息披露义务人基于自身资金需求减持公司股份。

二、信息披露义务人在未来12个月内的增减持计划

本次权益变动后，截至本报告书签署之日，信息披露义务人倪祖根在未来12个月内将根据证券市场整体状况并结合固德威的业务发展情况及股票价格情况等因素，决定是否进一步减持其在固德威中拥有权益的股份。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、权益变动方式

信息披露义务人通过询价转让的方式完成本次权益变动。

二、信息披露义务人拥有权益的具体情况

本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司5,314,243股股票，为IPO前取得，占上市公司总股本的6.04%。

本次权益变动完成后，信息披露义务人持有上市公司股份的数量由5,314,243股减少至4,390,243股，持股比例由6.04%减少至4.99%，累计减持比例未超过5%。

三、本次权益变动的基本情况

本次权益变动中，信息披露义务人于2021年9月17日通过询价转让方式减持公司股票924,000股，占总股本的比例为1.05%，占出让方所持股份数量的比例为17.39%。具体变动情况如下：

四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份存在权利限制的情况

信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况

除本次披露的权益变动情况外，信息披露义务人在本报告书签署之日前6个月内不存在买卖上市公司股票的情况。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署之日，除本报告书所载事项外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

第七节 信息披露义务人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

倪祖根（签字）

日期：2021年9月17日

第八节 备查文件

一、备查文件

（一）各信息披露义务人的机构登记证书；

（二）信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；

（三）信息披露义务人签署的本报告书。

二、备查文件置备地点

江苏固德威电源科技股份有限公司证券部。

附表

简式权益变动报告书